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相符力泰董事长文开福信披违规、短线交易 被证监会罚款53万元

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中国网财经4月13日讯 中国证监会近日发布了对时为相符力泰科技股份有限公司(以下简称相符力泰、公司或上市公司 证券代码:002217)实际控制人并担任相符力泰董事长文开福的走政责罚

  • 中国网财经4月13日讯 中国证监会近日发布了对时为相符力泰科技股份有限公司(以下简称相符力泰、公司或上市公司 证券代码:002217)实际控制人并担任相符力泰董事长文开福的走政责罚决定书。

    经查明,文开福存在以下作恶原形:

    一、文开福新闻吐露作恶

    文开福是相符力泰截至2018年10月前的第一大股东和实际控制人,2018年6月29日至9月7日,文开福安排李某伟、郑某炜、庞某三人操纵“陈某雄”中信建投证券账户、“黄某君”新时代证券账户、“卓某燕”安信证券账户、“毛某忠”东北证券账户、“熊某华”中信建投证券账户、“童某娜”中信建投证券账户、“包某莹”天风证券账户、“周某民”国海证券账户、“何某勇”申万宏源证券账户、“胡某1”中银国际证券账户、“万某年”光大证券账户、“胡某2”申万宏源证券账户、“戴某亮”申万宏源证券账户(以下简称“陈某雄账户组”)等13个证券账户交易“相符力泰”。2018年6月29日至9月7日,“陈某雄账户组”相符计买入“相符力泰”11,024.90万股,卖出“相符力泰”6,487.37万股。

    文开福行为相符力泰时任实际控制人,在行使“陈某雄账户组”交易“相符力泰”导致持股情况发生转折时异国及时、实在地将相关情况告知相符力泰,导致相符力泰所吐露的关于实际控制人持股情况的新闻存在子虚记载,详细情况如下:

    1. 相符力泰在2018年7月4日吐露的《关于控股股东片面股权质押的公告》(2018-047号)、2018年7月14日吐露的《关于控股股东片面股权质押的公告》(2018-052号)、2018年7月24日吐露的《关于控股股东片面股权质押延期购回的公告》(2018-053号)和《关于控股股东片面股权质押的公告》(2018-054号)四个公告中,均称“截至本公告日,公司控股股东文开福老师持有公司股份616,759,408股”。实际上,2018年7月4日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“相符力泰”3,733,179股,实际持股数目答为620,492,587股;2018年7月14日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“相符力泰”15,218,000股,实际持股数目答为631,977,408股;2018年7月24日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“相符力泰”12,128,094股,实际持股数目答为628,887,502股。

    2. 相符力泰在2018年8月28日公告的《2018年半年度通知》中吐露“2018年6月30日文开福的持股数目为616,759,408股”。实际上,2018年6月30日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“相符力泰”3,015,300股,实际持股数目答为619,774,708股。

    3. 相符力泰在2018年12月8日吐露的《简式权好转折通知书》(更新后)第四节中将文开福经过证券交易所荟萃竞价交易手段添持情况外述为“自2016年以来,文开福采用证券交易所荟萃竞价交易手段添持公司股份3次,时间别离为2015年12月9日、2016年1月14日、2016年1月15日,添持股数别离为200,050股、299,800股、200,000股,占上市公司总股本比例别离为0.014%、0.02%、0.014%”;在第八节中将文开福前六个月内买卖上市公司股份情况外述为“2018年10月,文开福一致走动人尹宪章和李三君因股份质押式回购交易违约,其持有上市公司的片面股份被新时代证券股份有限公司上海天山路证券交易部强制平仓。……除上述情况外,新闻吐露责任人在本通知签定之日前六个月内不存在其他经过深圳证券交易所买卖公司股票的情况”。相关内容与实际情况不符。

    二、文开福短线交易“相符力泰”

    2018年6月29日至9月7日,文开福操纵“陈某雄账户组”买入“相符力泰”11,024.90万股,卖出“相符力泰”6,487.37万股,存在买入后六个月内卖出和卖出后六个月内又买入情况。

    上述两项作恶原形,有相关证券账户和银走账户原料,相符力泰相关做事人员、李某伟、郑某炜、庞某等相关人员以及“陈某雄账户组”相关人员的咨询笔录和挑供的原料,相符力泰以及相关机构挑供的原料及相符力泰相关公告等证据表明,足以认定。

    文开福的上述走为忤逆了《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第三十五条第三款和《证券法》第四十七条第一款之规定,组成《证券法》第一百九十三条第一款和第一百九十五条所述作恶走为。

    根据当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,证监会决定:

    一、对文开福新闻吐露作恶走为,依据《证券法》第一百九十三条第一款,责令文开福改正,给予警告,并处以45万元罚款;

    二、对文开福短线交易走为,依据《证券法》第一百九十五条,给予警告,并处以8万元罚款。

    综相符上述两项作恶原形,相符计对文开福处以53万元的罚款。

    《上市公司新闻吐露管理手段》第三十五条:上市公司答当关注本公司证券及其衍生品栽的变态交易情况及媒体关于本公司的报道。 证券及其衍生品栽发生变态交易或者在媒体中展现的新闻能够对公司证券及其衍生品栽的交易产生庞大影响时,上市公司答当及时向相关各方晓畅实在情况,需要时答当以书面手段问询。 上市公司控股股东、实际控制人及其一致走动人答当及时、实在地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他庞大事件,并相符作上市公司做好新闻吐露做事。

    《证券法》第四十七条:上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收入归该公司一切,公司董事会答当收回其所得收入。但是,证券公司因包销购入售后盈余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间节制。 公司董事会不遵命前款规定实走的,股东有权请求董事会在三十日内实走。公司董事会未在上述期限内实走的,股东有权为了公司的益处以本身的名义直接向人民法院拿首诉讼。 公司董事会不遵命第一款的规定实走的,负有责任的董事依法承担连带责任。

    《证券法》第一百九十三条:发走人、上市公司或者其他新闻吐露责任人未遵命规定吐露新闻,或者所吐露的新闻有子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发走人、上市公司或者其他新闻吐露责任人未遵命规定报送相关通知,或者报送的通知有子虚记载、误导性陈述或者庞大遗漏的,责令改正,给予警告,并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,工程案例并处以三万元以上三十万元以下的罚款。 发走人、上市公司或者其他新闻吐露责任人的控股股东、实际控制人指示从事前两款作恶走为的,依照前两款的规定责罚。

    《证券法》第一百九十五条:上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,忤逆本法第四十七条的规定买卖本公司股票的,给予警告,能够并处三万元以上十万元以下的罚款。

    以下为原文:

    中国证监会走政责罚决定书(文开福)

    〔2020〕12号

    当事人:文开福,男,1966年8月6日出生,时为相符力泰科技股份有限公司(以下简称相符力泰、公司或上市公司)实际控制人并担任相符力泰董事长,住址:江西省吉安市泰和县。

    依据《中华人民共和国证券法》(2014年8月31日第三次修整,以下简称《证券法》)的相关规定,吾会对文开福新闻吐露作恶和短线交易走为进走了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出走政责罚的原形、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未挑出陈述、辩论偏见,也未请求听证。本案现已调查、审理解散。

    经查明,文开福存在以下作恶原形:

    一、文开福新闻吐露作恶

    文开福是相符力泰截至2018年10月前的第一大股东和实际控制人,2018年6月29日至9月7日,文开福安排李某伟、郑某炜、庞某三人操纵“陈某雄”中信建投证券账户、“黄某君”新时代证券账户、“卓某燕”安信证券账户、“毛某忠”东北证券账户、“熊某华”中信建投证券账户、“童某娜”中信建投证券账户、“包某莹”天风证券账户、“周某民”国海证券账户、“何某勇”申万宏源证券账户、“胡某1”中银国际证券账户、“万某年”光大证券账户、“胡某2”申万宏源证券账户、“戴某亮”申万宏源证券账户(以下简称“陈某雄账户组”)等13个证券账户交易“相符力泰”。2018年6月29日至9月7日,“陈某雄账户组”相符计买入“相符力泰”11,024.90万股,卖出“相符力泰”6,487.37万股。

    文开福行为相符力泰时任实际控制人,在行使“陈某雄账户组”交易“相符力泰”导致持股情况发生转折时异国及时、实在地将相关情况告知相符力泰,导致相符力泰所吐露的关于实际控制人持股情况的新闻存在子虚记载,详细情况如下:

    1. 相符力泰在2018年7月4日吐露的《关于控股股东片面股权质押的公告》(2018-047号)、2018年7月14日吐露的《关于控股股东片面股权质押的公告》(2018-052号)、2018年7月24日吐露的《关于控股股东片面股权质押延期购回的公告》(2018-053号)和《关于控股股东片面股权质押的公告》(2018-054号)四个公告中,均称“截至本公告日,公司控股股东文开福老师持有公司股份616,759,408股”。实际上,2018年7月4日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“相符力泰”3,733,179股,实际持股数目答为620,492,587股;2018年7月14日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“相符力泰”15,218,000股,实际持股数目答为631,977,408股;2018年7月24日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“相符力泰”12,128,094股,实际持股数目答为628,887,502股。

    2. 相符力泰在2018年8月28日公告的《2018年半年度通知》中吐露“2018年6月30日文开福的持股数目为616,759,408股”。实际上,2018年6月30日,文开福经过“陈某雄账户组”持有“相符力泰”3,015,300股,实际持股数目答为619,774,708股。

    3. 相符力泰在2018年12月8日吐露的《简式权好转折通知书》(更新后)第四节中将文开福经过证券交易所荟萃竞价交易手段添持情况外述为“自2016年以来,文开福采用证券交易所荟萃竞价交易手段添持公司股份3次,时间别离为2015年12月9日、2016年1月14日、2016年1月15日,添持股数别离为200,050股、299,800股、200,000股,占上市公司总股本比例别离为0.014%、0.02%、0.014%”;在第八节中将文开福前六个月内买卖上市公司股份情况外述为“2018年10月,文开福一致走动人尹宪章和李三君因股份质押式回购交易违约,其持有上市公司的片面股份被新时代证券股份有限公司上海天山路证券交易部强制平仓。……除上述情况外,新闻吐露责任人在本通知签定之日前六个月内不存在其他经过深圳证券交易所买卖公司股票的情况”。相关内容与实际情况不符。

    二、文开福短线交易“相符力泰”

    2018年6月29日至9月7日,文开福操纵“陈某雄账户组”买入“相符力泰”11,024.90万股,卖出“相符力泰”6,487.37万股,存在买入后六个月内卖出和卖出后六个月内又买入情况。

    上述两项作恶原形,有相关证券账户和银走账户原料,相符力泰相关做事人员、李某伟、郑某炜、庞某等相关人员以及“陈某雄账户组”相关人员的咨询笔录和挑供的原料,相符力泰以及相关机构挑供的原料及相符力泰相关公告等证据表明,足以认定。

    文开福的上述走为忤逆了《上市公司新闻吐露管理手段》(证监会令第40号)第三十五条第三款和《证券法》第四十七条第一款之规定,组成《证券法》第一百九十三条第一款和第一百九十五条所述作恶走为。

    根据当事人作恶走为的原形、性质、情节与社会危害水平,吾会决定:

    一、对文开福新闻吐露作恶走为,依据《证券法》第一百九十三条第一款,责令文开福改正,给予警告,并处以45万元罚款;

    二、对文开福短线交易走为,依据《证券法》第一百九十五条,给予警告,并处以8万元罚款。

    综相符上述两项作恶原形,相符计对文开福处以53万元的罚款。

    上述当事人答自收到本责罚决定书之日首15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银走:中信银走总走交易部,账号:7111010189800000162,由该走直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人倘若对本责罚决定不屈,可在收到本责罚决定书之日首60日内向中国证券监督管理委员会申请走政复议,也可在收到本责罚决定书之日首6个月内直接向有管辖权的人民法院拿首走政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不息止实走。

    中国证监会

    2020年3月31日

发表时间:2020-04-17 | 评论 () | 复制本页地址 | 打印

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